法律声明 | 联系我们 | 网站地图 English
您当前的位置:首页 > 会员服务 > 行业动态
证监会发布《〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉第十五条、第二十二条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第13号》


摘自中国证监会网站 2018713

时时彩3把赢了200万 www.dn839.com.cn   近期,证监会发布了《关于修改〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉的决定》(以下简称《行政许可实施程序规定》),自2018423日起施行。按照依法全面从严监管的要求,我会不断加大监管执法力度,整治市场乱象,依法查办了一批违法违规案件,对多家涉案的会计师事务所采取了立案稽查措施。根据《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条的规定,证券服务机构及其从业人员在“因涉嫌违法违规被中国证监会及其派出机构立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案,且涉案行为与其为申请人提供服务的行为属于同类业务”的情形下,我会将作出不予受理或者中止审查相关申请材料的决定。近来,一些会计师事务所向我会咨询会计师事务所等证券服务机构如何适用上述条款中“同类业务”的有关规定。

  对此,我会予以高度重视,并组织力量做了认真研究。结合前期修改《行政许可实施程序规定》的考虑,证监会制定了《〈中国证券监督管理委员会行政许可实施程序规定〉第十五条、第二十二条有关规定的适用意见——证券期货法律适用意见第13号》,统一《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的理解与适用:一是证券服务机构在非行政许可事项中提供服务的行为,不属于《行政许可实施程序规定》调整范围,不适用《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的有关规定。二是证券服务机构在各类行政许可事项中提供服务的行为按照同类业务处理,适用《行政许可实施程序规定》第十五条、第二十二条“同类业务”的有关规定。

  证券公司、证券服务机构在执业过程中应当勤勉尽责,恪守职业道德和执业纪律,严格履行法定职责,保证所出具文件的真实性、准确性、完整性。需要强调的是,根据《行政许可实施程序规定》,证券公司、证券服务机构及其从业人员涉嫌违法违规被立案调查,或者被司法机关侦查,尚未结案的,即使涉案行为与其为申请人提供服务的行为不属于同类业务,但对市场有重大影响的,我会也将依法不予受理或中止审查其出具的行政许可申请文件。下一步,我会将继续贯彻落实依法全面从严执法原则,不断加大监管执法力度,切实维护市场秩序,?;ね蹲收叩暮戏ㄈㄒ?。



版权所有 2003-2005 中国证券业协会 京ICP备05036061号 京公网安备110102001337
  • 特朗普律师接米勒团队“问题清单” 涉及科米解职 2019-02-15
  • 商务部:美方反复无常挑起贸易战 中方将强有力回击 2019-02-15
  • 用双脚书写无悔的人生 2019-02-14
  • 镜头:最勇敢的“逆行者” 永远在守护 2019-02-14
  • 甘坐冷板凳 勇做栽树人(科技创新系列谈②) 2019-02-13
  • 大量宋蒙战争时期遗物现身涪陵 2019-02-12
  • 西沙群岛水下考古出新成果 2019-02-12
  • 12亿次电话“呼死你”? 83万余个账号被封停! 2019-02-11
  • 去产能迎年中考 煤炭、钢铁企业债务问题依然存在 2019-02-11
  • 所有的理论基础都是围绕自己的利益开展的,不要自己的利益,别人干嘛跟你抬杠?你让别人放弃利益,别人有跟你说什么呢?难道吃饱了撑得慌? 2019-02-10
  • 当你还在担心这些问题的时候,有个人的“自由发展”吗? 2019-02-09
  • 研究:亚洲民众更关注健康食品 2019-02-08
  • 回复@老老保老张工:玩你的铁环去! 2019-02-08
  • 职工所需就是工会工作创新的切入点 2019-02-07
  • 中兴展台图赏:可折叠手机AXON M吸睛丨CES2018 2019-02-06
  • 809| 871| 644| 316| 715| 23| 940| 657| 148| 590|